2024年4月12日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称《意见》)。这次出台的《意见》共9个部分，是继2004年、2014年两个“国九条”之后，时隔10年国务院再次出台的资本市场指导性文件，充分体现了党中央、国务院对资本市场的高度重视和殷切期望。
1、总体要求-发展目标
未来5年，基本形成资本市场高质量发展的总体框架 。
到2035年，基本建成具有高度适应性、竞争力、 普惠性的资本市场，投资者合法权益得到更加有 效的保护。
到本世纪中叶，资本市场治理体系和治理能力现 代化水平进一步提高，建成与金融强国相匹配的高质量资本市场。
2、严把发行上市准入关
进一步完善发行上市制度。提高主板、创业板上市标准，完善科创板科创属性评价标准。从严监管分拆上市。严格再融资审核把关。
强化发行上市全链条责任。进一步压实交易所审核主体责任、发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。
加大发行承销监管力度。整治高价超募、抱团压价等市场乱象。
3、严格上市公司持续监管
加强信息披露和公司治理监管。
全面完善减持规则体系。出台上市公司减持管理办法，对不同类型股东分类施策。
强化上市公司现金分红监管。对多年未分红或分红比例偏低的公司，限制大股东减持、实施风险警示。加大对分红优质公司的激励力度，多措并举推动提高股息率。
推动上市公司提升投资价值。
4、加大退市监管力度
深化退市制度改革，加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局。
进一步严格强制退市标准，建立健全不同板块差异化的退市标准体系。
进一步畅通多元退市渠道，完善吸收合并等政策规定，鼓励引导头部公司立足主业加大对产业链上市公司的整合力度。
进一步削减“壳”资源价值，精准打击各类违规“保壳”行为。
进一步强化退市监管，对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失。
5、加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强
推动证券基金机构高质量发展。引导行业机构树立正确经营理念，加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度。
积极培育良好的行业文化和投资文化。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。
6、加强交易监管，增强资本市场内在稳定性
促进市场平稳运行。强化股市风险综合研判，加强战略性力量储备和稳定机制建设。集中整治私募基金领域突出风险隐患。做好跨市场跨行业跨境风险监测应对。
加强交易监管。严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为，强化震慑警示。
健全预期管理机制。
7、大力推动中长期资金入市，持续壮大长期投资力量
建立培育长期投资的市场生态，完善适配长期投资的基础制度，构建支持“长钱长投”的政策体系。
稳步降低公募基金行业综合费率，研究规范基金经理薪酬制度。修订基金管理人分类评价制度，督促树牢理性投资、价值投资、长期投资理念。
支持私募证券投资基金和私募资管业务稳健发展，提升投资行为稳定性。
8、进一步全面深化改革开放，更好服务高质量发展
着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老 金融、数字金融五篇大文章，加大对符合国家产业政策导向、突破关键核心技术企业的股债融资支持。
完善多层次资本市场体系。坚持主板、科创板、创业板和北交所错位发展，深化新三板改革，促进区域性股权市场规范发展。
坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全。拓宽企业境外上市融资渠道，提升境外上市备案管理质效。
9、推动形成促进资本市场高质量发展的合力
推动加强资本市场法治建设，大幅提升违法违规成本。
加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。深化央地、部际协调联动。
打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管铁军。从严从紧完善监管机构离职人员管理，整治“影子股东”、不当入股、政商“旋转门”、“逃逸式辞职”等问题。
